Corsi di Alta Formazione Giuridica

Corso di Alta Formazione in Diritto Penale d'Impresa (Roma)

Sede del corso: ESE Roma, via di San Vitale, 19.

Direzione: Maurizio Arena, Avvocato penalista del Foro di Roma, si occupa di diritto dell’economia, con particolare riguardo ai profili penali del diritto societario, del diritto dei mercati finanziari, del diritto dell’informatica, del diritto ambientale e del diritto sanitario. Componente di Organismi di Vigilanza ex D.lgs. 231/01, curatore del portale giuridico www.reatisocietari.it , curatore dell’Osservatorio sulla Compliance delle aziende farmaceutiche con il D.lgs. 231/2001 (www.231farmaceutiche.it). Componente dal 2003 del gruppo di studio istituito dal Consiglio Nazionale Forense in materia di Antiriciclaggio.

Data ed orari: 2, 9,16, 23, 30 Marzo - 13, 20, 27 Aprile – 4 Maggio 2010 (ore 15,30 – 18,30).

Obiettivi del Corso
Il corso si propone come obiettivo principale quello di formare giuristi in grado di sviluppare uno studio critico e ragionato del diritto penale dell’economia e dell’impresa, preparando i professionisti all’assistenza in giudizio e alla consulenza stragiudiziale in materia. In quest’ottica le lezioni verteranno sulle principali tematiche del “White Collar Crime”: reati societari, diritto penal-fallimentare, diritto penale dei mercati finanziari, disciplina antiriciclaggio, reati tributari e responsabilità da reato delle persone giuridiche ex D.lgs. 231/01. Particolare attenzione verrà dedicata ai principi fondamentali del diritto penale d’impresa, ripercorrendo gli snodi fondamentali di istituti quali la delega di funzioni e verificando le gradazioni della responsabilità penale in capo agli organi societari. Nelle lezioni verranno presentati dei casi pratici emblematici dei principali problemi che oggi vive la materia; dall’analisi di casi giurisprudenziali si trarranno spunti di riflessione necessari per un comprensione critica del diritto penale dell’economia. L’approccio teorico si completa con l’esame e la discussione di casi pratici, emblematici delle problematiche che oggi vive il diritto penale societario.

Programma

GIORNATA I (2 marzo ore 15,30-18,30)
I principi generali del diritto penale dell’economia: i soggetti coinvolti e l’istituto della delega di funzioni

• I soggetti penalmente responsabili nel diritto penale societario
• La nuova figura del c.d. “amministratore di fatto”
• La delega di funzioni: profili di responsabilità del delegante e del delegato
• La responsabilità penale dell’amministratore delegato
• La responsabilità degli amministratori non esecutivi
• La responsabilità penale dei sindaci


GIORNATA II (9 Marzo ore 15,30-18,30)
Il nuovo diritto penale societario: la tutela delle comunicazioni sociali e del capitale sociale

• La riforma del diritto penale societario del 2002: profili generali
• Il delitto e la contravvenzione di false comunicazioni sociali
• Le falsità nei rapporti con la società di revisione
• I reati posti a tutela del capitale sociale


GIORNATA III (16 Marzo ore 15,30-18,30)
Il nuovo diritto penale societario: le infedeltà degli amministratori
e la tutela penale delle autorità di vigilanza

• Il reato di infedeltà patrimoniale
• La c.d. “corruzione privata”
• Il reato di omessa comunicazione del conflitto di interessi
• Il reato di ostacolo all’esercizio delle autorità pubbliche di vigilanza


GIORNATA IV (23 Marzo ore 15,30-18,30)
La normativa antiriciclaggio

• Riciclaggio, ricettazione e “reimpiego” nel codice penale
• La disciplina di prevenzione del riciclaggio: il D.lgs. 231/07
• I soggetti destinatari della disciplina antiriciclaggio
• Gli obblighi di identificazione, registrazione e di segnalazione
• La limitazione all’uso del contante
• I reati e gli illeciti amministrativi nel D.lgs. 231/07


GIORNATA V (30 Marzo ore 15,30-18,30)
Il diritto penale fallimentare

• Principi generali e prospettive di riforma dei reati fallimentari
• La bancarotta fraudolenta patrimoniale
• La bancarotta fraudolenta documentale
• La bancarotta preferenziale
• La bancarotta postfallimentare
• La bancarotta semplice
• La bancarotta societaria
• Il delitto di ricorso abusivo al credito
• I reati commessi da persone diverse dal fallito (cenni)


GIORNATA VI (6 Aprile ore 15,30-18,30)
I reati tributari

• Principi generali del diritto penale tributario
• I limiti al principio “ignorantia legis non excusat”
• Il delitto di dichiarazione infedele
• I delitti di dichiarazione fraudolenta mediante altri artifici
• Il reato di omessa dichiarazione
• I reati esterni alla dichiarazione


GIORNATA VII (20 Aprile ore 15,30-18,30)
La disciplina penale del lavoro

• Il D.lgs. 81/08: uno sguardo d’insieme alla nuova disciplina in materia di sicurezza sui luoghi di lavoro
• Ruoli e responsabilità dei soggetti coinvolti nel D.lgs. 81/08 e l’impianto sanzionatorio
• La delega di funzioni nel diritto penale del lavoro
• La valutazione dei rischi in azienda e l’importanza della compliance nel settore


GIORNATA VIII (27 Aprile, ore 15,30-18,30)
Il diritto penale dei mercati finanziari

• Le disposizioni penali ed amministrative contenute nel T.U.F.
• Il reato di insider trading
• Il reato di manipolazione del mercato
• Gli illeciti amministrativi di insider trading e manipolazione del mercato
• Market Abuse e cumulo sanzionatorio in capo alle persone giuridiche


Giornata di Studio
(4 Maggio, ore 10-13/14-17)
Il D.lgs 231/01: principi generali della responsabilità da reato delle persone giuridiche

• Introduzione: la scomparsa del principio societas delinquere non potest
• Tratti generali della disciplina del D.lgs. 231/01
• I soggetti destinatari della disciplina
• I ruoli aziendali coinvolti: i soggetti apicali ed i sottoposti
• I criteri oggettivi e soggettivi di ascrizione della responsabilità all’ente collettivo
• L’apparato sanzionatorio del D.lgs. 231/01: sanzioni pecuniarie ed interdittive
• Il processo a carico degli enti
• I reati imputabili all’ente collettivo

Il D.lgs 231/01: i modelli organizzativi e la disciplina dell’Organismo di Vigilanza

• Introduzione: i compliance programs e gli ethics officers nell’esperienza statunitense
• La funzione dei modelli organizzativi nel D.lgs. 231/01
• La mappatura dei rischi di reato
• I protocolli aziendali di prevenzione del rischio di reato
• Il sistema sanzionatorio previsto dal modello organizzativo
• Le indicazioni giurisprudenziali sul contenuto dei modelli
• Natura e funzione dell’Organismo di Vigilanza ex D.lgs. 231/01
• La corretta composizione dell’OdV
• Le responsabilità dei componenti dell’Organismo di Vigilanza

Docente: Direzione: Maurizio Arena, Avvocato penalista del Foro di Roma, si occupa di diritto dell’economia, con particolare riguardo ai profili penali del diritto societario, del diritto dei mercati finanziari, del diritto dell’informatica, del diritto ambientale e del diritto sanitario. Componente di Organismi di Vigilanza ex D.lgs. 231/01, curatore del portale giuridico www.reatisocietari.it , curatore dell’Osservatorio sulla Compliance delle aziende farmaceutiche con il D.lgs. 231/2001 (www.231farmaceutiche.it). Componente dal 2003 del gruppo di studio istituito dal Consiglio Nazionale Forense in materia di Antiriciclaggio.


Iscrizione, Costi, Stage
Nella quota di iscrizione di euro 780 (+iva) è previsto l’accesso alla Sala Lavori, il materiale didattico, l’attestato di frequenza, il conseguimento dei crediti per la formazione professionale continua.
Verranno prese in considerazione e discusse con il Docente eventuali richieste di stage.

La partecipazione al Corso consente di conseguire 24 crediti formativi. Gli iscritti al corso possono partecipare alla giornata di studi segnalata, con il relativo conseguimento di 6 crediti formativi, senza oneri aggiuntivi.

Il totale dei crediti conseguiti è pari a 30 crediti e consente altresì, data la caratterizzazione del corso di Alta Formazione, l’indicazione da parte del corsista - deontologicamente corretta – della sua attività prevalente, in qualsiasi comunicazione diretta al singolo o alla collettività [dal REGOLAMENTO PER LA FORMAZIONE PROFESSIONALE CONTINUA, approvato dal CNF nella seduta del 13.7.2007, “l’iscritto che, dando con qualunque modalità consentita informazione a terzi, intenda fornire le indicazioni relative all’attività professionale prevalente, dovrà aver conseguito, nel periodo di valutazione che precede l’informazione, non meno di 30 crediti formativi nell’ambito di esercizio dell’attività professionale che intende indicare”].
Le iscrizioni verranno chiuse una settimana prima della partenza del corso. Verranno accettate in ordine cronologico, essendo il corso a numero chiuso (20 iscritti)


Per iscrizioni ed informazioni presso la sede di ROMA, contattare:
e-Mail: orientamento.roma@uniese.it
Via di San Vitale, 19
00184 Rome - Italia
Tel: +39 06 48 90 66 53
Fax: +39 06 48 98 90 05